快捷搜索:  as  test  1111  test aNd 8=8  test++aNd+8=8  as++aNd+8=8  as aNd 8=8

乐橙lc8ag旗舰店:坚瑞沃能股票如何了 股票存在被暂停及终止上市风险的提示性公告



原标题:坚瑞沃能:关于股票存在被停息及终止上市风险的提示性看护布告

证券代码:300116股票简称:坚瑞沃能看护布告编号:2020-026

陕西坚瑞沃能株式会社

关于股票存在被停息及终止上市风险的提示性看护布告

本公司及董事会全体成员包管看护布告内容真实、准确和完备,没有虚假记

载、误导性述说或重大年夜漏掉。

分外提示:

1、根据陕西坚瑞沃能株式会社(以下简称“公司”或“坚瑞沃能”)

于2020年1月22日表露的《2019年度业绩预报》,经公司财务部门初步测算,2019年度归属于上市公司股东的净利润为盈利28,135.00万元至28,635.00万元,

上述数据未经注册管帐师审计。公司2017年度、2018年度财务管帐申报表露的

昔时经审计净利润均为负,根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018

年11月修订)第13.1.1条规定,近来三年继续吃亏(以近来三年的年度财务会

计申报表露的昔时经审计净利润为依据),深圳证券买卖营业所有权停息公司股票上

市。是以,若终极经审计后的归属于上市公司股东的净利润与本次业绩预报数据

存在较大年夜差异,导致经审计的2019年净利润为负,那么公司股票依然面临被深

圳证券买卖营业所停息上市的风险。

2、截止今朝,公司2018年度审计申报无法表示意见所涉及事变中仅泉币资

金事变的影响已打消,另外如涉及存货、应收款项、固定资产和在建工程、收入

和资源、涉及业绩补偿、涉及债权债务转移及涉及或有事变等事变仍在努力打消。

根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)第13.1.1

条规定,近来两个年度的财务管帐申报均被注册管帐师出具否定或者无法表示意

见的审计申报,深圳证券买卖营业所有权停息公司股票上市。公司存在2018年、2019

年继续两个年度的财务管帐申报均被注册管帐师出具否定或者无法表示意见的

审计申报而被深圳证券买卖营业所停息上市的风险。

3、公司2018岁终经审计的归属于上市公司股东的净资产为251,476,488.12

元,根据上述管帐师对涉及主要事变的审计意见,若未来公司2018年度确定为

净资产为负,根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)

第13.1.6条规定,公司股票将于公司表露最终年度申报之日起停牌,深圳证券交

易所在停牌后15个买卖营业日内作出是否停息公司股票上市的抉择。

4、公司今朝估计2019岁终净资产为正。根据《深圳证券买卖营业所创业板股票

上市规则》第十三章相关规定,公司呈现“近来一个年度的财务管帐申报显示当

年事终经审计净资产为负”,深圳证券买卖营业所可以抉择停息公司股票上市。是以,

若终极经审计后的2019岁终净资产与本次业绩预报存在较大年夜差异,导致经审计

的2019岁终净资产为负,公司股票亦面临被深圳证券买卖营业所停息上市的风险。

5、公司存在因重整掉败而被法院宣告破产的风险

2019年12月27日,陕西省西安市中级人夷易近法院(以下简称“西安中院”)

作出陕01破33号之八《夷易近事裁定书》,裁定赞许《陕西坚瑞沃能株式会社

重整计划》(以下简称“《重整计划》”),终止坚瑞沃能重整法度榜样,公司进入

重整计划履行阶段。截至2019年12月31日,用于送还债务的资金均已经到账,

响应送还债务的司法文书及抵债债权让渡看护已经在2019年12月31日之前发

出。

重整计划虽已得到法院赞许但假如未能获得履行,法院有权裁定终止重整计

划的履行,宣告公司破产。是以,公司存在因重整掉败而被法院宣告破产的风险。

6、公司股票存在终止上市的风险

(1)法院已裁定公司进入重整法度榜样,根据《中华人夷易近共和国企业破产法》

(以下简称“《企业破产法》”)的相关规定,若重整掉败,公司将被法院宣告

破产。假如公司被法院宣告破产,根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则

(2018年11月修订)》第13.4.1条第(二十一)项的规定,公司股票将面临被终

止上市的风险。

(2)公司实施重整并履行完毕重整计划将有利于改良公司资产负债布局,

避免继续吃亏,但公司股票买卖营业仍需相符后续相关监管律例要求,否则仍将面临

终止上市的风险。

7、2019年12月27日,公司收到中泰证券株式会社(以下简称“中泰证券”)

转送的山东省济南市中级人夷易近法院(以下简称“济南中院”)(2019)鲁01执90

号《履行裁定书》,申请履行人中泰证券与李瑶股权回购胶葛一案,济南仲裁委

员会于2018年12月17日作出的(2018)济仲裁字第1551号裁决书已发生司法效力,

该裁决确认中泰证券对李瑶出质的4,400万股坚瑞沃能股票享有质权,并对处置

该家当所得款项依法享有优先受偿权。因李瑶未实行生效司法文书确定的使命,

经中泰证券申请,济南中院于2019年1月10日存案履行。济南中院觉得,中泰证

券的申请,相符司法规定,应予支持。依照《中华人夷易近共和国夷易近事诉讼法》第二

百四十二条的规定,裁定:一、将被履行人李瑶出质的4,400万股坚瑞沃能股票

中的1,100万股无限售流畅股过户至中泰证券股票账户,并按解决过户手续前一

日的收盘价直接抵债;二、将被履行人李瑶出质的4,400万股坚瑞沃能股票中的

3,300万股限售流畅股强制扣划至中泰证券股票账户,并进行冻结,待限售股办

理解禁手续转为流畅股后由法院监督处置。因该《履行裁定书》已发生司法效力,

李瑶被划转到中泰证券账户的4,400万股坚瑞沃能股票中的1,100万股所有权人已

变化为中泰证券,中泰证券对该等股票享有股东权利。

上述事变将导致《重整计划》之出资人职权调剂规划中关于注销李瑶所持股

票事变的履行存在不确定性,可能无法及时对上述股票实施注销,相关规划的执

行必要根据生效司法文书进行调剂。

一、可能被停息及终止上市的缘故原由

1、经公司财务部门初步测算,2019年度归属于上市公司股东的净利润为盈

利28,135.00万元至28,635.00万元,上述数据未经注册管帐师审计。公司2017

年度、2018年度财务管帐申报表露的昔时经审计净利润均为负,根据《深圳证

券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)第13.1.1条规定,近来三

年继续吃亏(以近来三年的年度财务管帐申报表露的昔时经审计净利润为依据),

深圳证券买卖营业所有权停息公司股票上市。是以,若终极经审计后的归属于上市公

司股东的净利润与本次业绩预报数据存在较大年夜差异,导致经审计的2019年净利

润为负,那么公司股票依然面临被深圳证券买卖营业所停息上市的风险。

2、截止今朝,公司2018年度审计申报无法表示意见所涉及事变中仅泉币资

金事变的影响已打消,另外如涉及存货、应收款项、固定资产和在建工程、收入

和资源、涉及业绩补偿、涉及债权债务转移及涉及或有事变等事变仍在努力打消。

根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)第13.1.1

条规定,近来两个年度的财务管帐申报均被注册管帐师出具否定或者无法表示意

见的审计申报,深圳证券买卖营业所有权停息公司股票上市。公司存在2018年、2019

年继续两个年度的财务管帐申报均被注册管帐师出具否定或者无法表示意见的

审计申报而被深圳证券买卖营业所停息上市的风险。

3、公司2018岁终经审计的归属于上市公司股东的净资产为251,476,488.12

元,根据上述管帐师对涉及主要事变的审计意见,若未来公司2018年度确定为

净资产为负,根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)

第13.1.6条规定,公司股票将于公司表露最终年度申报之日起停牌,深圳证券交

易所在停牌后15个买卖营业日内作出是否停息公司股票上市的抉择。

4、公司今朝估计2019岁终净资产为正。根据《深圳证券买卖营业所创业板股票

上市规则》第十三章相关规定,公司呈现“近来一个年度的财务管帐申报显示当

年事终经审计净资产为负”,深圳证券买卖营业所可以抉择停息公司股票上市。是以,

若终极经审计后的2019岁终净资产与本次业绩预报存在较大年夜差异,导致经审计

的2019岁终净资产为负,公司股票亦面临被深圳证券买卖营业所停息上市的风险。

5、公司存在因重整掉败而被法院宣告破产的风险

2019年12月27日,西安中院作出陕01破33号之八《夷易近事裁定书》,乐橙lc8ag旗舰店裁

定赞许《陕西坚瑞沃能株式会社重整计划》(以下简称“《重整计划》”),

终止坚瑞沃能重整法度榜样,公司进入重整计划履行阶段。截至2019年12月31日,

用于送还债务的资金均已经到账,响应送还债务的司法文书及抵债债权让渡看护

已经在2019年12月31日之前发出。

重整计划虽已得到法院赞许但假如未能获得履行,法院有权裁定终止重整计

划的履行,宣告公司破产。是以,公司存在因重整掉败而被法院宣告破产的风险。

6、公司股票存在终止上市的风险

(1)法院已裁定公司进入重整法度榜样,根据《中华人夷易近共和国企业破产法》

(以下简称“《企业破产法》”)的相关规定,若重整掉败,公司将被法院宣告

破产。假如公司被法院宣告破产,根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则

(2018年11月修订)》第13.4.1条第(二十一)项的规定,公司股票将面临被终

止上市的风险。

(2)公司实施重整并履行完毕重整计划将有利于改良公司资产负债布局,

避免继续吃亏,但公司股票买卖营业仍需相符后续相关监管律例要求,否则仍将面临

终止上市的风险。

二、公司已经和将要采取的步伐

1、依法履行重整计划

2019年12月27日,陕西省西安市中级人夷易近法院(以下简称“西安中院”)

作出陕01破33号之八《夷易近事裁定书》,裁定赞许《陕西坚瑞沃能株式会社

重整计划》(以下简称“《重整计划》”),终止坚瑞沃能重整法度榜样(详见治理

人今天于中国证监会指定创业板信息表露网站巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)表露的《陕西坚瑞沃能株式会社治理人关于法

院裁定赞许重整计划的看护布告》,看护布告编号:2019-229)。

根据《中华人夷易近共和国企业破产法》的规定,坚瑞沃能认真履行重整计划,

治理人认真监督重整计划的履行。经由过程实施破产重组可以使公司得到重整收益,

将会对2019年净利润以及净资产孕育发生积极影响。

后续公司将依照《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则(2018年11月修订)》

的规定及时表露公司重整计划履行进展。

2、依法引进计谋投资者

在公司重整法度榜样中,颠末多轮协商和好谈,2019年12月10日,坚瑞沃能、

治理人与常德再起投资治理中间(有限合股)(以下简称“常德再起”)签署《陕

西坚瑞沃能株式会社重整投资协议》(以下简称“《重整投资协议》”),确

定常德再起为坚瑞沃能本次重整的重整投资人:

(1)常德再起及其指定的财乐橙lc8ag旗舰店务投资人将作为重整投资人介入坚瑞沃能重整,

帮忙坚瑞沃能完成重整目标。

(2)由重整投资人经由过程坚瑞沃能出资人职权调剂法度榜样有前提受让坚瑞沃能

实施本钱公积转增股本形成的股份17.34亿股,并收购坚瑞沃能6.1亿元债权类

资产,共向坚瑞沃能供给7.1亿元资金。

(3)本次重整投资按照以下乐橙lc8ag旗舰店路径履行:

1)本协议生效后越日,常德再起向治理人支付0.4亿元重整投资包管金。

2)常德再起制作并向治理人提交《重整计划经营规划建议稿》,治理人应

当根据本协议内容以及常德乐橙lc8ag旗舰店再起提交的《重整计划经营规划建议稿》制作《重整

计划草案》,在传递常德再起、坚瑞沃能认可后向西安中院和债权人会议提交。

3)2019年12月30日前召开债权人会议表决《重整计划草案》,召开出资

人组会议表决《重整计划草案》之出资人职权调剂规划。

4)2019年12月31日前,治理人申请西安中院裁定赞许《重整计划》。

5)治理人监督坚瑞沃能履行《重整计划》:全体投资人在2019年12月26

日前向治理人支付重整投资款(包括认购转增股份和债权对价)不少于3.55亿

元(含已支付的0.4亿元重整投资包管金);在2020年3月31日前支付残剩全

部重整投资款(包括认购转增股份和债权对价);治理人解决股票转增挂号手续,

向全体投资人指定账户交付转增股份;治理人向债权人支付债权受偿资金和资

产。

6)坚瑞沃能及治理人知悉:为包管坚瑞沃能管理布局稳定,坚瑞沃能今朝

股东郭鸿宝及其同等行感人所持有的股份不得主动让渡,即不得在未与常德再起

协商同等的环境下主动减持股份,郭鸿宝亦需积极与其质权人维持沟通,避免其

及其同等行感人持有的股份被动减持。

(4)本次重整投资因以下缘故原乐橙lc8ag旗舰店由终止:

西安中院未能在2019年12月31日前裁定赞许《重整计划》或者《重整计

划草案》的,本次重整投资终止。治理人全额退还常德再起已经支付的重整投资

包管金本金。各方就重整投资从新杀青新的协议的,按照新的协议履行。

今朝,重整投资人常德再起及其指定的财务投资人已按照重整投资协议的约

定,将3.55亿元投资款汇入治理人资金账户。因《重整计划》已获西安中院裁

定赞许,后续公司将根据《重整计划》、《重整投资协议》及相关弥补协议的规

定,完成计谋投资人的引入事情。

3、合时采取详细步伐落实李瑶对公司的业绩补偿问题

(1)李瑶所持股权的权利包袱状况

公司经由过程中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司自查发明李瑶持有的

坚瑞沃能4,400万股股票(占公司总股本的1.81%)已划转至中泰证券股份有限

公司账户;李瑶持有的坚瑞沃能28,583,430股股票(占公司总股本的1.18%)已

划转至浙江浙商产融控股有限公司(以下简称“浙江产融”)账户。

李瑶今朝账户中持有公司股份数为257,750,290股,占公司总股本的10.60%。

此中,108,500,000股质押给国信证券株式会社、34,570,000股质押给长江证

券株式会社、43,000,000股质押给广州证券株式会社,以上质押合计

186,070,000股,质押比例为72.19%。

别的,李瑶所持前述257,750,290股已被福田区法院冻结。

(2)相关步伐

①积极督匆匆李瑶确定对赌完成环境并进行业绩补偿

根据李瑶的《申明书》、《债权确认协议书》等文件,李瑶已确认沃特玛

2018年度严重吃亏,实际无法完成业绩允诺。治理人向李瑶投递了《了偿债务

和实行使命看护书》,敦匆匆李瑶根据相关协议及时实行注销或转赠股票的使命,

并及时支付残剩补偿款项。

②提起案外人履行异议

根据公司供给的信息,李瑶因与浙江产融包管条约胶葛一案,经杭州仲裁委

员会作诞生效裁决,裁决李瑶向浙江产融返还增资款10亿元并承担诉讼用度等。

同时,浙江产融申请人夷易近法院冻结了李瑶持有的公司3.3亿股股票。

现该案件已经进入履行法度榜样,为避免李瑶持有的公司股票被浙江产融履行后

导致公司无法按照对赌协议的约定进行回购,公司在进入重整前已委托状师提起

了案外人履行异议,2019年8月19日,深圳市中级人夷易近法院(以下简称“深圳

中院”)对公司提出的履行异议予以驳回,公司已继承向法院提出复议,但复议

不会终止履行法度榜样。浙江产融已向法院申请履行拍卖李瑶持有坚瑞沃能的部分股

票,深圳中院于2019年9月25日拍卖李瑶的无限售流畅股28,583,430股,浙江

产融经由过程竞买号U8637于2019年9月26日在深圳中院于阿里拍卖平台开展的

“李瑶持有的陕西坚瑞沃能株式会社(股票代码:300116)28,583,430股票”

项目公开竞价中,以最高应价胜出,并已完成股票过户手续。

2019年12月11日,公司收到广东省深圳市中级人夷易近法院(以下简称“深

圳中院”)投递的《履行裁定书》,申请履行人国信证券株式会社(以下简

称“国信证券”)与被履行人李瑶股票质押回购胶葛一案,深圳国际仲裁院华南

国仲深裁[2019]D271号裁决已经发生司法效力。因为被履行人没有实行生师法

律文书确定的内容,申请履行人向深圳中院申请强制履行。深圳中院觉得,被执

行人在指按刻日内拒不实行生效司法文书确定的使命,申请履行人申请惩罚被执

行人李瑶名下质押的108,500,000股坚瑞沃能股票,相符有关司法规定,应予准

许。依照《中华人夷易近共和国夷易近事诉讼法》第二百四十四条、第二百四十七条规定,

裁定强制拍卖被履行人李瑶名下所持有的108,500,000股坚瑞沃能股票以送还债

务。

2019年12月27日,公司收到中泰证券株式会社(以下简称“中泰证

券”)转送的山东省济南市中级人夷易近法院(以下简称“济南中院”)(2019)鲁

01执90号《履行裁定书》,申请履行人中泰证券与李瑶股权回购胶葛一案,济

南仲裁委员会于2018年12月17日作出的(2018)济仲裁字第1551号裁决书已

发生司法效力,该裁决确认中泰证券对李瑶出质的4,400万股坚瑞沃能股票享有

质权,并对处置该家当所得款项依法享有优先受偿权。因李瑶未实行生效司法文

书确定的使命,经中泰证券申请,济南中院于2019年1月10日存案履行。济南

中院觉得,中泰证券的申请,相符司法规定,应予支持。依照《中华人夷易近共和国

夷易近事诉讼法》第二百四十二条的规定,裁定:一、将被履行人李瑶出质的4,400

万股坚瑞沃能股票中的1,100万股无限售流畅股过户至中泰证券股票账户,并按

解决过户手续前一日的收盘价直接抵债;二、将被履行人李瑶出质的4,400万股

坚瑞沃能股票中的3,300万股限售流畅股强制扣划至中泰证券股票账户,并进行

冻结,待限售股解决解禁手续转为流畅股后由法院监督处置。因该《履行裁定书》

已发生司法效力,李瑶被划转到中泰证券账户的4,400万股坚瑞沃能股票中的

1,100万股所有权人已变化为中泰证券,中泰证券对该等股票享有股东权利。

上述事变将导致《重整计划》之出资人职权调剂规划中关于注销李瑶所持股

票事变的履行存在不确定性,可能无法及时对上述股票实施注销,相关规划的执

行必要根据生效司法文书进行调剂。

③择机启动仲裁法度榜样,穷究李瑶相关补偿责任

根据《盈利允诺及补偿协议》7.2条之规定,凡因履行本协议发生的或与本

协议有关的统统争议,协议各方应经由过程友好协商办理。假如不能协商办理,随意率性

一方均应将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时仲裁委现行

有效的仲裁规则在中国深圳市仲裁。仲裁裁决是结局的,对双方均有约束力。

在仲裁法度榜样中,鉴于李瑶所持股票存在前述权利包袱的现状,可秉承以追偿

为原则,以回购注销为例外的思路提出仲裁哀求。在得到胜诉裁决后,经由过程向人

夷易近法院申请强制履行的要领,交由执法法度榜样裁判,经由过程履行法度榜样办理追偿及股份

回购注销相关问题。据公司供给的信息,针对该事变,公司在进入重整前已委托

状师开始对李瑶的资产状况进行查询造访,同时在积极筹备仲裁资料、网络相关证据,

为之后提起仲裁法度榜样做好筹备。

4、积极采取步伐尽快打消管帐师出具无法表示意见审计申报中涉及的相关

事变

2019年7月20日,利安达管帐师事务所(特殊通俗合股)出具了《关于陕

西坚瑞沃能株式会社2018年度审计申报无法表示意见所涉及事变中“涉及

泉币资金的事变”影响已打消的专项阐明》(利安达专字【2019】第2198号)。

截止今朝,公司2018年度审计申报无法表示意见所涉及事变中仅泉币资金

事变的影响已打消,另外如涉及存货、应收款项、固定资产和在建工程、收入和

资源、涉及业绩补偿、涉及债权债务转移及涉及或有事变等事变,公司董事会和

经营治理层将依法采取有效步伐尽快打消上述不确定身分对公司的影响。

三、其他相关事变

1、根据《深圳证券买卖营业所创业板股票上市规则》(2018年11月修订)第

13.1.2条“(一)公司继续两年吃亏的,在表露其后首个半年度申报时;(三)公

司知悉岁终净资产为负时;(五)公司近来一个管帐年度的财务管帐申报被注册

管帐师出具否定或者无法表示意见的审计申报的,在表露其首个半年度申报时,

该当宣布公司股票可能被停息上市的风险提示看护布告,之后每五个买卖营业日宣布一

次,直至停息上市风险打消或者深圳证券买卖营业所作出公司股票停息上市的抉择”

的规定,公司在宣布首次《关于公司股票可能被停息上市的风险提示看护布告》后,

需每五个买卖营业日宣布一次《关于公司股票可能被停息上市的风险提示看护布告》,直

至停息上市风险打消或者深圳证券买卖营业所作出公司股票停息上市的抉择。

2、公司将根据该事变进展环境及时实行信息表露使命。请广大年夜投资者留意

投资风险,理性投资。

特此看护布告。

陕西坚瑞沃能株式会社董事会

二〇二〇年仲春十一日

免责声明:以上内容源自网络,版权归原作者所有,如有侵犯您的原创版权请告知,我们将尽快删除相关内容。

您可能还会对下面的文章感兴趣: