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利来w66手机版下载:券商反洗钱最大罚单!央行对华泰证券罚款1010万元



2月14日,央行公示了行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号),华泰利来w66手机版下载证券因未实行客户身份识别使命、未按规定报送可疑买利来w66手机版下载卖营业申报、与身份不明的客户进行买卖营业利来w66手机版下载,被央行合计罚款1010万元。据懂得,这是今朝央行对券商反洗钱事情不到位开出的最大年夜金额的罚单。

与此同时,华泰证券的多位高管、部门认真人遭央行处罚。时任华泰证券经纪及财富治理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中间总经理戴斐斐被罚利来w66手机版下载款4.5万元、时任华泰证券信息技巧部联席认真人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规司法部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

国家金融与成长实验室特聘钻研员董希淼曾表示,利来w66手机版下载加强反洗钱监督事情的统筹协调和提升反洗钱事情水平,在未来一段光阴会成为央行监管的重点。在这种背景下,加强对反洗钱事情的治理以及对不规范、分歧规行径的支付机构进行处罚,是加强管监管的主要步伐之一。

近年来,监管层对付证券公司反洗钱事情提出了更高要求。2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关事情的看护》、《关于进一步做好受益所有人身份识别事情有关问题的看护》、《法人金融机构洗钱和可怕融资风险治理指引(试行)》等文件。

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